客户资金规定

客户资金

要点

• 所有零售客户资金都以信托形式存放在独立的客户资金银行账户中。

• 代表客户持有的所有资金分布在多家主要银行，这些银行定期根据CMC Markets的风险标准进行评估。

• CMC Markets 不会使用零售客户的资金与交易对手进行对冲。

• CMC Markets Asia Pacific Pty Limited受澳大利亚证券投资委员会（ASIC）监管，提供衍生品产品，AFSL编号238054。

• CMC Markets Stockbroking Limited受澳大利亚证券投资委员会（ASIC）监管，提供股票经纪服务，AFSL编号246381。

作为CMC Markets的客户，我的资金是否安全？

CMC Markets受ASIC授权和监管。因此，我们必须遵守ASIC客户资金报告规则和相关法规。CMC Markets满足法规要求，通过将零售客户资金以信托形式或存放在独立的客户银行账户中，与CMC Markets自有资金完全分开，明确区分零售客户的资金。以这种方式处理零售客户资金，可确保如果CMC Markets破产，这些账户中的资金将返还给客户（扣除托管人处理和分配这些资金的成本），而不会被视为CMC Markets普通债权人的可收回资产。

CMC Markets如何保证我的资金安全？

零售客户存入的资金通常由CMC Markets收到并存入独立的客户资金银行账户。此后，入金的全额资金被视为客户资金，同时等额的资金将被保存在独立的银行信托账户中。

CMC Markets按照法规要求进行日常客户资金对账。这个过程确保信托或独立客户资金银行账户中持有的资金准确无误。

作为澳大利亚零售场外衍生品协会的创始成员，CMC Markets使用自有资金进行对冲，不会将零售客户资金传递给对冲交易对手或用作业务营运资金。

CMC Markets将客户资金存放在哪里？

CMC Markets使用多家主要银行持有客户资金。这些机构受CMC Markets的定期持续风险评估。

是否有任何审计和控制措施来进一步保障我的资金？

内部的审计和审查都会定期进行，以确保遵守监管要求。这个过程还包括内部审计，由独立非执行董事监督。

如果CMC Markets进入清算流程，我的资金会怎样处理？

如果CMC Markets进入清算流程，其资金以信托形式或存放在独立客户资金银行账户中的零售客户将获得其资金份额的返还，但需扣除管理人处理和分配这些资金的费用。