网络讲座

守住最后一道防线— —论合规的重要性

  • Tue 04 Dec 2018
  • 7.00pm
  • beginner

1.合规的基本概念,起源与发展
2.合规的重要性(对企业/对客户)
3.如果不合规会直接导致合规风险
4.合规风险可能引发的严重后果
5.合规从我做起,合规人人有责

本期网络讲座,您将了解到:
1) 因反洗钱合规不力,澳洲联邦银行被澳大利亚的监管部门开出了天价罚单7亿澳币(约合美金5.3亿)
2) 因反洗钱合规不力,汇丰银行被美国当局罚款:19.2亿美元
3) 法国第二大银行法国兴业银行遭遇了法国史上最大的金融欺诈案。

网络讲座开设互动提问,可在世界任何角落加入,北京时间晚上7:00-7:45,悉尼时间晚上10:00-10:45。

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